GRUPO FINANCIERO E INDUSTRIAL (FPG)
totalidad entidades legales que operen como empresas principales y filiales o que hayan combinado total o parcialmente sus activos tangibles e intangibles (sistema de participación) en base a un acuerdo de creación de grupos industriales financieros con fines de integración tecnológica o económica para la realización de inversiones y otros proyectos y programas destinados a aumentar la competitividad y ampliar los mercados de ventas de bienes y servicios, aumentar la eficiencia de la producción y crear nuevos puestos de trabajo.
El año de aparición de los primeros grupos industriales financieros en la Federación de Rusia debe considerarse 1994, el momento de la privatización a gran escala. La necesidad de mantener los vínculos económicos existentes y de reunir recursos de capital y mano de obra a largo plazo para llevar a cabo ciertas actividades ha superado la tendencia a separar formalmente organizaciones previamente asociadas.
el techo de una asociación de producción o incluso de una empresa estatal.
5 de diciembre de 1993 El Presidente de la Federación de Rusia firmó el Decreto No. 2096 "Sobre la creación de grupos financieros e industriales en Federación Rusa" (actualmente ya no vigente), que aprobó el Reglamento sobre las FIG y el procedimiento para su creación. Según las cláusulas 1 y 2 del Reglamento, las FIG reconocieron a un grupo de empresas, instituciones, organizaciones, instituciones financieras e instituciones de inversión registradas en de conformidad con el Reglamento, cuyo capital social se haya formado en la forma y en las condiciones previstas en el Reglamento. Los participantes en los grupos industriales financieros podrían ser cualquier persona jurídica, incluidas las extranjeras, que pudieran crearse: voluntariamente;
mediante la consolidación por parte de un miembro del grupo de los bloques de acciones de otros participantes adquiridos por él; por decisión del Consejo de Ministros - Gobierno de la Federación de Rusia;
basados en acuerdos intergubernamentales.
Fue con acuerdos intergubernamentales que se inició la creación y actividades de grupos industriales financieros. 28 de marzo de 1994 en Moscú se firmó un acuerdo entre el Gobierno de la Federación de Rusia y el Gobierno de la República de Kazajstán sobre los principios básicos de la creación de grupos financieros e industriales ruso-kazajos; 9 de septiembre de 1994 en Almaty: Acuerdo entre el Gobierno de la Federación de Rusia y el Gobierno de la República de Kazajstán sobre la creación de un grupo financiero e industrial interestatal, etc.
La formación de grupos industriales financieros de forma voluntaria o en el orden de consolidación de bloques de acciones se llevó a cabo mediante: el establecimiento por parte de los miembros del grupo de una sociedad anónima de tipo abierto en la forma prescrita por la legislación de la Federación de Rusia; transferencia por parte de los miembros del grupo de sus propios bloques de acciones de empresas e instituciones financieras incluidas en el grupo en gestión fiduciaria a uno de los miembros del grupo; adquisición por parte de uno de los miembros del grupo de participaciones en otras empresas, así como instituciones y organizaciones que se conviertan en miembros del grupo.
El Consejo de Ministros - Gobierno de la Federación de Rusia, teniendo en cuenta la legislación antimonopolio de la Federación de Rusia, determinó el tamaño de los bloques de acciones, cuya transferencia a la gestión fiduciaria o adquisición condujo a la formación de grupos industriales financieros.
El uso de la frase "Grupo Industrial Financiero" en nombre de una empresa, institución u organización estaba permitido sólo en los casos en que el estado de este grupo fuera confirmado por la inscripción correspondiente en el Registro de Grupos Industriales Financieros de la Federación de Rusia.
Un rasgo distintivo de esta etapa de creación de grupos industriales financieros fue la posibilidad de introducir un elemento experto en el procedimiento de notificación de su creación. A pesar de que la FIG era por naturaleza una asociación ordinaria de personas jurídicas, la posibilidad de crearla podría depender de la conclusión positiva de un grupo de expertos interdepartamental creado por el Ministerio de Economía de la Federación de Rusia, el Ministerio de Finanzas de la Federación de Rusia y la Comisión Estatal de Certificación.
Los FIG, de conformidad con la Ley Federal de la Federación de Rusia del 30 de noviembre de 1995 No. 190-FZ "Sobre grupos financieros e industriales", sólo pueden crearse de dos maneras: adquiriendo acciones (acciones) entre sí en tales una relación que conduce al surgimiento de un sistema de relaciones entre los principales y subsidiarias, o la creación de una sociedad anónima especial (sociedad central) para la gestión del grupo industrial financiero. En el primer caso, los participantes del grupo industrial financiero son los principales y subsidiarias, en el segundo, la sociedad anónima y sus fundadores. La empresa central se crea y registra antes de la creación del grupo industrial financiero de acuerdo con el procedimiento general.
Los grupos industriales financieros pueden incluir empresas comerciales y organizaciones sin fines de lucro, incluidos los extranjeros, con excepción de los públicos y organizaciones religiosas(asociaciones); Sin embargo, no se permite la participación de una persona jurídica en más de un grupo financiero e industrial. Entre los participantes del grupo industrial financiero, deben existir organizaciones que operen en la producción de bienes y servicios, así como bancos u otras organizaciones crediticias. Subsidiarias empresas comerciales y las empresas pueden formar parte de un grupo industrial financiero sólo junto con su empresa principal (empresa fundadora unitaria). Los participantes en la FIG pueden ser instituciones de inversión, fondos de pensiones y otros fondos no estatales, organizaciones de seguros, cuya participación está determinada por su papel para garantizar el proceso de inversión en la FIG.
El conjunto de personas jurídicas que forman un grupo industrial financiero adquiere dicha condición por decisión del Ministerio de Industria en su registro estatal. Para el registro estatal, la empresa central del grupo financiero-industrial (y cuando se crea un grupo financiero-industrial mediante participación mutua, los participantes del grupo financiero-industrial) presenta los siguientes documentos al organismo estatal autorizado:
solicitud de creación de un grupo industrial financiero; acuerdo sobre la creación de grupos financieros e industriales (con excepción de los grupos financieros e industriales formados por las empresas principales y filiales); copias notariadas del certificado de registro, documentos constitutivos, copias de los registros de accionistas (para JSC) de cada uno de los participantes, incluida la empresa central del grupo industrial financiero;
proyecto organizacional: notariado y legalizado documentos constitutivos participantes extranjeros; Conclusión del mapa. El Gobierno de la Federación de Rusia podrá establecer requisitos adicionales para la composición de los documentos presentados. La decisión sobre el registro estatal de grupos industriales financieros se toma sobre la base del examen de los documentos presentados.
El acuerdo de creación de un grupo industrial financiero deberá determinar: el nombre del grupo industrial financiero; procedimiento y condiciones para el establecimiento de la empresa central de un grupo industrial financiero; el procedimiento para la formación, alcance de facultades y demás condiciones para las actividades de la junta de gobernadores; el procedimiento para realizar cambios en la composición de los participantes del grupo industrial financiero; volumen, procedimiento y condiciones de combinación de activos; el propósito de unir a los participantes; duración del contrato. Otras condiciones las establecen los participantes en función de las metas y objetivos de la FIG y el cumplimiento de la legislación de la Federación de Rusia.
El proyecto organizativo de un grupo industrial financiero es un paquete de documentos presentados por la empresa central al organismo estatal autorizado y que contiene la información necesaria sobre las metas y objetivos, inversiones y otros proyectos y programas, los resultados económicos, sociales y de otro tipo esperados de del grupo industrial financiero, así como demás información necesaria para tomar una decisión sobre el registro.
El Registro Estatal de Grupos Industriales Financieros es un banco de datos unificado que contiene la información necesaria sobre el registro estatal de grupos industriales financieros. La composición de la información y la estructura del registro las determina el Gobierno de la Federación de Rusia.
La gestión y conducción de los asuntos de un grupo industrial financiero la lleva a cabo el Consejo Superior (cuando se crea un grupo industrial financiero mediante un sistema de participación) o una empresa central. La Junta de Gobernadores está formada por representantes de todos los participantes del grupo industrial financiero. El nombramiento de un representante en el consejo se realiza por decisión del órgano de dirección competente del participante del grupo industrial financiero. La competencia del consejo superior está establecida por el acuerdo sobre la creación del grupo industrial financiero.
La sociedad central del grupo industrial financiero toma decisiones sobre los asuntos de su competencia en la forma que establece la legislación sobre sociedades anónimas.
Los participantes de grupos industriales financieros dedicados a la producción de bienes y servicios pueden ser reconocidos como un grupo consolidado de contribuyentes; también pueden mantener contabilidad, informes y balances resumidos (consolidados) de grupos industriales financieros; por las obligaciones de la sociedad central derivadas de la participación en las actividades del grupo industrial financiero. sus participantes asumen la responsabilidad solidaria.
La FIG tiene derecho a contar con apoyo estatal sus actividades por decisión del Gobierno de la Federación de Rusia, y específicamente para: a) compensar la deuda de un participante del grupo industrial financiero. cuyas acciones se venden en concursos de inversión (subastas), en el monto de las inversiones previstas en las condiciones de los concursos de inversión (subastas) para el comprador, la empresa central del mismo grupo industrial financiero; b) otorgar a los participantes del grupo financiero-industrial el derecho de determinar de forma independiente los términos de depreciación de los equipos y la acumulación de cargos por depreciación con el uso de los fondos recibidos para las actividades del grupo financiero-industrial;
c) transferencia a la gestión fiduciaria de la empresa central de un grupo financiero-industrial de bloques de acciones de participantes de este grupo financiero-industrial asignados temporalmente al estado: d) provisión de garantías para atraer diversos tipos de inversiones; e) concesión de préstamos de inversión y otros apoyo financiero para la ejecución de proyectos de grupos financieros industriales. órganos poder estatal Los sujetos de la Federación de Rusia tienen derecho, dentro de su competencia, a proporcionar beneficios y garantías adicionales a los grupos industriales financieros. Los bancos centrales se pueden proporcionar a los bancos, miembros de un grupo industrial financiero, que realizan transacciones en él. actividad inversora, beneficios que prevén una reducción en los estándares de reserva obligatoria, cambios en otros estándares para aumentar su actividad inversora.
Un grupo industrial financiero se considera liquidado desde el momento en que expira el certificado de registro y se da de baja del registro. Un grupo financiero-industrial se liquida en los siguientes casos: todos los participantes del grupo financiero-industrial toman la decisión de poner fin a sus actividades; la entrada en vigor de una decisión judicial que invalida el acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero; violación de la legislación de la Federación de Rusia durante la creación de grupos financieros e industriales establecidos por decisión judicial que haya entrado en vigor legal; expiración del acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero. si no es extendido por los participantes del grupo financiero-industrial: el Gobierno de la Federación de Rusia toma la decisión de rescindir el certificado de registro del grupo financiero-industrial debido al incumplimiento de sus actividades de los términos del acuerdo sobre su creación y el proyecto organizativo.
Las obligaciones de los participantes de un grupo industrial financiero de cumplir el acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero en caso de su liquidación son válidas, ya que esto no contradice la Ley Federal ni el Código Civil de la Federación de Rusia. Belov V. A.
Enciclopedia del abogado. 2005 .
Vea qué es "GRUPO FINANCIERO E INDUSTRIAL" en otros diccionarios:
Conjunto de personas jurídicas que operan como empresas principales y filiales o que han combinado total o parcialmente sus activos tangibles e intangibles en base a un acuerdo de creación de un grupo industrial financiero con fines tecnológicos o... ... Diccionario financiero
Grupo financiero e industrial- (grupo financiero e industrial inglés) en la Federación de Rusia, un conjunto de personas jurídicas que operan como empresas principales y subsidiarias o que han combinado total o parcialmente sus activos tangibles e intangibles (sistema de participación) sobre la base de un acuerdo sobre ... ... Enciclopedia de Derecho
Consulte el Diccionario de términos comerciales de Financial Industrial Group. Akademik.ru. 2001... Diccionario de términos comerciales.
Ver GRUPO INDUSTRIAL FINANCIERO. Raizberg B.A., Lozovsky L.Sh., Starodubtseva E.B.. Diccionario económico moderno. 2ª ed., rev. M.: INFRA M. 479 p.. 1999 ... Diccionario económico
Grupo financiero e industrial- un conjunto de personas jurídicas que operan como empresas principales y filiales o que han combinado total o parcialmente sus activos materiales e intangibles (sistema de participación) sobre la base de un acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero con el fin de... . .. Terminología oficial
Diccionario jurídico- de conformidad con el art. 2 de la Ley de 4 de junio de 1999 sobre grupos industriales financieros, se considera grupo industrial financiero una asociación de personas jurídicas (miembros del grupo) que realizan actividad económica basado en el acuerdo sobre la creación... ... Diccionario jurídico de derecho civil moderno.
grupo financiero e industrial- (FIG) de acuerdo con la legislación de la Federación de Rusia, un conjunto de personas jurídicas que actúan como empresas principales y subsidiarias o que han combinado total o parcialmente sus activos tangibles e intangibles (sistema de participación) sobre la base de un acuerdo sobre la creación de a FIG (Ley Federal sobre... ... Gran diccionario jurídico
Grupo financiero e industrial- un conjunto de personas jurídicas que operan como empresas principales y filiales o que han combinado total o parcialmente sus activos materiales e intangibles (sistema de participación) sobre la base de un acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero con el fin de ... Derecho administrativo. Audiolibro del diccionario-libro de referencia
En los años 90 Siglo XX Como resultado de los procesos a gran escala de privatización de empresas estatales en Rusia, comenzó el colapso de las asociaciones industriales y de producción, lo que condujo a la desintegración de la economía. Uno de los principales requisitos previos para la regulación legislativa de las asociaciones de personas jurídicas en forma de grupos financieros e industriales fue el reconocimiento de la necesidad de funcionar en la economía de nuestro país junto con las pequeñas y medianas estructuras empresariales de las grandes empresas industriales y económicas. complejos. Ya que son las grandes estructuras las que aseguran la competitividad de los productos de las empresas en sectores industriales intensivos en conocimiento e intensifican los procesos de inversión en los ámbitos de la economía real.
Financiero grupos industriales(en adelante, FIG) a menudo se denominan "zonas económicas especiales", ya que permiten minimizar muchos riesgos y obtener beneficios. régimen fiscal. Los FIG también son bastante atractivos para los inversores extranjeros. En Rusia existen ahora alrededor de 100 grupos financieros e industriales oficialmente registrados (Interros, Nizhny Novgorod Automobiles, Mostatnafta, Magnitogorsk Steel, Sibagromash, etc.), y hay varias veces más grupos no oficiales (por ejemplo, "Alfa Group"). En esencia, muchas asociaciones empresariales reúnen todas las características de un grupo financiero-industrial, pero no lo son porque no han pasado por el proceso de registro estatal.
En todos los estados miembros de la CEI se crean grupos financieros e industriales, pero en las economías occidentales este tipo organizativo especial de asociación está ausente. Los análogos extranjeros de los grupos industriales financieros nacionales pueden considerarse empresas o preocupaciones relacionadas en Alemania, grupos de sociedades en Francia y sociedades holding en el Reino Unido y Estados Unidos. La esencia de tales entidades es que se trata de una asociación de participantes que no tiene la condición de entidad jurídica, que se basa en la subordinación económica y el control de un participante sobre otros.
Actualmente, el principal acto normativo que regula la organización y actividades de los grupos financieros e industriales es la Ley de Grupos Financieros e Industriales.
Un grupo financiero-industrial es un conjunto de personas jurídicas que operan como empresas principales y subsidiarias o que han combinado total o parcialmente sus activos tangibles e intangibles en base a un acuerdo para crear un grupo financiero-industrial con fines de integración tecnológica o económica para la implementación de inversiones y otros proyectos y programas destinados a aumentar la competitividad y la expansión de los mercados de bienes y servicios, aumentar la eficiencia de la producción y crear nuevos puestos de trabajo.
De la definición legal de grupo financiero-industrial se desprende que no es una de las formas organizativas y jurídicas de las personas jurídicas. La imposibilidad de otorgar a los grupos financieros-industriales la condición de persona jurídica se debe al deseo de preservar para sus participantes la personalidad jurídica de una persona jurídica, asegurando la conducta actividad empresarial. A pesar de la ausencia de un grupo industrial financiero como formación compleja de un conjunto de derechos y obligaciones inherentes a una persona jurídica, es posible observar ciertos elementos de la personalidad jurídica de un grupo industrial financiero en las relaciones reguladas por la legislación antimonopolio y tributaria.
En primer lugar, los miembros del grupo involucrados en la producción pueden ser reconocidos como un grupo consolidado de contribuyentes, es decir, un único sujeto de relaciones jurídicas tributarias.
En segundo lugar, en el art. 20 del Código Fiscal de la Federación de Rusia contiene el concepto de "personas interdependientes", que, entre otras cosas, pueden ser organizaciones si una de ellas está involucrada en capital autorizado otro y la proporción total de dicha participación es superior al 20%. Seleccionando una categoría partes relacionadas resultó necesario para que las autoridades tributarias pudieran ejercer control sobre los precios en las transacciones realizadas entre partes relacionadas. El uso de “precios de transferencia” entre participantes en asociaciones empresariales permite subestimar la base imponible, lo que, por supuesto, no responde a los intereses del Estado. Por eso, autoridades fiscales controlar a las personas interdependientes como una sola entidad.
Desde el punto de vista de la legislación antimonopolio, los miembros del grupo, incluso si son entidades legales formalmente autónomas (independientes), son partes integrales de la estructura general, son administrados desde un solo centro y participan en actividades empresariales para lograr los intereses del grupo. grupo en su conjunto. Por tanto, en la legislación antimonopolio, los grupos industriales financieros son reconocidos como una única entidad económica.
Según las formas de producción e integración económica, se hace una distinción entre grupos y conglomerados financieros e industriales “verticales”, “horizontales”. Según las estadísticas en Rusia, la mayoría de los grupos financieros e industriales registrados difieren tipo vertical asociaciones (grupos “Aerofin”, “Estilo Defensivo”). La integración horizontal implica la fusión de empresas centradas en la producción de productos homogéneos (grupos Rosstroy, BelRusAvto). Los conglomerados se consideran la forma más estable de asociación, que tiene empresas en diferentes sectores comerciales no relacionados, para no depender de situación económica en una industria separada (grupo United Industrial Construction Company).
Según la afiliación industrial, se acostumbra distinguir entre grupos industriales y interindustriales; según el grado de diversificación empresarial: monoindustrial y multiindustrial; por escala de actividad: regional, interregional e interestatal (transnacional). Los grupos financieros e industriales se consideran transnacionales si entre sus participantes hay personas jurídicas que se encuentran bajo la jurisdicción de los estados miembros de la CEI, o tienen divisiones en el territorio de estos estados, o realizan actividades allí. construcción de capital. Una empresa transnacional creada sobre la base de un acuerdo intergubernamental adquiere la condición de grupo financiero e industrial interestatal.
Los participantes en un grupo financiero-industrial pueden construir sus relaciones de dos maneras: ya sea como interacción entre la principal y las subsidiarias, o como interacción en términos de unificación total o parcial de sus activos tangibles e intangibles. En el primer caso, estamos ante un modelo de holding real, cuando la empresa principal (matriz) tiene la oportunidad a través de su bloque de acciones (acciones) en filiales, es decir en virtud de la participación predominante en su capital autorizado, gestionar las actividades de cada uno de ellos. Podemos decir que el grupo industrial financiero del primer tipo es una asociación empresarial basada en un “sistema de participación”, subordinación económica y control corporativo. En dicha asociación, la empresa principal desempeña las funciones de una empresa central, a través de la cual, en esencia, se llevan a cabo las actividades del grupo en su conjunto.
El grupo industrial financiero del segundo tipo es una asociación empresarial contractual voluntaria de personas jurídicas independientes entre sí. Según las estadísticas, la mayoría de los grupos financieros e industriales registrados (oficiales) se crean precisamente según el tipo de asociación basada en un acuerdo; a veces se las denomina "sociedades no holding blandas" o "participaciones contractuales". Un grupo financiero-industrial de este tipo se crea mediante la celebración de un acuerdo entre los participantes del grupo sobre la creación de un grupo financiero-industrial, según el cual se crea una empresa central. Es decir, la empresa central, de hecho, es una empresa subsidiaria o dependiente en relación con todos los participantes del grupo industrial financiero. Por su naturaleza jurídica, un acuerdo sobre la creación de un grupo financiero e industrial es un tipo de acuerdo de asociación simple (artículos 1041 a 1054 del Código Civil de la Federación de Rusia).
La legislación actual prevé una serie de restricciones a la participación en un grupo financiero e industrial.
Así, las empresas unitarias estatales y municipales pueden formar parte de grupos industriales financieros en las condiciones que determine el propietario del inmueble. El grupo financiero e industrial implica la combinación de activos tangibles e intangibles, pero empresa unitaria, al no tener derecho de propiedad sobre la propiedad que le ha sido asignada, no puede disponer de sus bienes de forma independiente; requiere la coordinación de sus transacciones con el propietario de la propiedad; Sin embargo, a pesar de estas restricciones, en Rusia más del 10% de número total Los participantes de todos los grupos financieros e industriales registrados son empresas del sector público de la economía.
Las filiales sólo pueden formar parte de un grupo financiero e industrial junto con su empresa principal. Las decisiones, acciones y transacciones de las filiales pueden estar estrictamente predeterminadas por las empresas principales (matriz). Por tanto, no se puede descartar una situación en la que una filial se vea obligada a elegir entre las decisiones de los órganos de gobierno del grupo industrial financiero y de la empresa principal (matriz) que le son obligatorias, pero contradictorias entre sí. Así, esta limitación se debe al deseo de asegurar una adecuada controlabilidad en la ejecución de las decisiones en el sistema del grupo industrial financiero por parte de sus participantes.
La legislación prohíbe a una persona jurídica participar en más de un grupo financiero e industrial. Esta restricción impide la monopolización del mercado, ya que grupos con la misma composición de participantes no crean condiciones para la libre competencia. Sin embargo, es obvio que los participantes en grupos industriales financieros tienen derecho a ser miembros de otros tipos de asociaciones, por ejemplo, grupos bancarios.
Las asociaciones públicas y religiosas no pueden participar en grupos financieros e industriales, ya que los objetivos de las actividades de estas organizaciones (teniendo en cuenta las restricciones a la actividad empresarial) no implican la posibilidad de su participación en complejos industriales y financieros.
Independientemente del tipo de grupo financiero e industrial organizado (holding o asociación contractual), está formado por participantes obligatorios y de iniciativa (opcionales). Los participantes obligatorios en el grupo financiero e industrial son empresas que operan en el campo de la producción, así como bancos y organizaciones de crédito. A las empresas manufactureras se les asignan las funciones de fabricar y comercializar productos o proporcionar servicios a los bancos u organizaciones de crédito el papel de estructuras de inversión.
Como participantes opcionales, los grupos industriales financieros pueden incluir fondos de inversión, compañías de seguros, entidades no estatales. fondos de pensiones, así como cualquier otra organización.
La primera etapa en la creación de un grupo financiero e industrial es el desarrollo de sus actos locales. En todo tipo de grupos industriales financieros, los documentos locales obligatorios incluyen el proyecto organizativo del grupo, es decir. un paquete de documentos que contiene la información necesaria sobre las metas y objetivos, inversiones y otros proyectos y programas, los resultados económicos, sociales y de otro tipo esperados del grupo industrial financiero. Un proyecto organizacional generalmente incluye nota explicativa y un estudio de viabilidad para las futuras actividades de la FIG.
En el caso de una fusión de tipo contractual en un grupo financiero-industrial, los documentos locales también incluyen el acuerdo sobre la creación de un grupo financiero-industrial y el estatuto de la empresa central. El acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero es un tipo de acuerdo sobre actividades conjuntas(asociación simple). Junto con las condiciones esenciales obligatorias para un contrato de sociedad simple, debe contener información sobre el nombre del grupo financiero-industrial, el procedimiento y condiciones para el establecimiento de la empresa central, el procedimiento de constitución, el alcance de las competencias del directorio. de directores del grupo financiero-industrial, el procedimiento para realizar cambios en la composición de los participantes, el volumen, procedimiento y condiciones para la combinación de activos, el objeto de la asociación de participantes, la duración del acuerdo. Otros términos del acuerdo sobre la creación de un grupo financiero-industrial son establecidos por los participantes en función de las metas y objetivos de un grupo financiero-industrial en particular, teniendo en cuenta las especificidades industriales, regionales y de otro tipo.
El grupo financiero e industrial está registrado por una empresa central que, al ser una persona jurídica independiente, se crea y registra antes que el propio grupo. El grupo está registrado por el Ministerio de Desarrollo Económico y Comercio de la Federación de Rusia en un registro estatal independiente.
Para registrarse, la empresa central de un grupo financiero-industrial presenta una solicitud de registro, un acuerdo sobre la creación de un grupo financiero-industrial (no se requiere un acuerdo si el grupo se forma como una combinación de empresas principales y subsidiarias), copias notariadas de certificados de registro, documentos constitutivos, copias de registros de accionistas de cada uno de los participantes, incluida la empresa central, proyecto organizacional, documentos notariados y legalizados de miembros extranjeros del grupo. Además, es necesario presentar una conclusión del Servicio Federal Antimonopolio que confirme que la creación de un grupo financiero e industrial no conducirá a una restricción de la competencia en los mercados financieros o de productos.
Después del examen de los documentos presentados, se lleva a cabo el registro estatal del grupo financiero e industrial.
Los grupos financieros e industriales son una serie de empresas unidas. estructura general gestión y fuente de préstamos, que suele ser un banco. Las empresas incluidas en el grupo industrial financiero no necesariamente representan los intereses de una industria en particular. ellos pueden realizar varias funciones en el mercado, produciendo productos diferentes. Sin embargo, todas las inversiones de capital se realizan de una sola fuente. Además, las FIG son empresas, a veces un grupo de empresas, la mayoría de las cuales pertenecen a una persona privada que determina la estrategia de desarrollo para todos.
Autonomía y estructura visibles
Formalmente, desde un punto de vista legal, estas empresas operan de forma autónoma unas de otras. Al mismo tiempo, al tener gestión y financiación externa, forman lo que solíamos llamar “grupos financieros-industriales”. Lo característico es que, a pesar de toda la aparente autonomía, las empresas se centran en realizar una tarea específica, que puede no estar directamente relacionada con las necesidades de crecimiento de los ingresos económicos. La capitalización financiera a menudo se produce mediante la concentración de recursos completamente diferentes.
Los grupos financieros-industriales integran los esfuerzos de empresas jurídicas, de seguros, financieras, diversos medios de comunicación alternativos y, por supuesto, de producción tecnológica. ¿Qué pueden tener en común, aparte del banal deseo del propietario de ganar un poco de dinero? Obviamente política. Lo que pasa es que cierto desarrollo empresarial requiere no tanto de garantías judiciales y jurídicas como de garantías políticas e instrumentales para preservar la inviolabilidad del capital acumulado. Y esto sólo es posible si el capital industrial, financiero, bancario y de otro tipo se transforma en capital político, es decir, en poder. De hecho, las actividades de cualquier grupo financiero e industrial tienen como objetivo resolver este problema.
- Los grupos industriales, financieros e industriales son asociaciones industriales que operan según el principio de preocupación. Es un caso raro que tales grupos incluyan las ventajas de una empresa del mismo
- Los grupos financieros e industriales clásicos son asociaciones creadas sobre una base contractual y que crean una sociedad gestora como unidad básica. Todas las unidades estructurales del grupo industrial financiero conservan su anterior
Grupos financieros e industriales en Rusia
En principio, los grupos industriales financieros son un fenómeno puramente ruso, que apareció gracias a la correspondiente Federación de Rusia en el segundo semestre de 1993. Inicialmente, se asumió que al crear tales grupos, el Estado podría liberarse rápidamente de una serie de empresas postsoviéticas inmanejables y, en general, no rentables, y de alguna manera racionalizar la competencia malsana y salvaje por naturaleza. Sin embargo, el mecanismo de creación de grupos industriales financieros no implicó la formación de mecanismos de "integración amistosa", lo que provocó la aparición de superjugadores que ocuparon una posición dominante en varios nichos de mercado. Así, en lugar de un entorno competitivo controlado, se crearon monopolios totales que controlaban industrias y sectores enteros de la economía. Y esto, a su vez, llevó a una dependencia igualmente fuerte de las empresas de las actividades agencias gubernamentales. Fue gracias a la creación de sus propios proyectos políticos que comenzaron a crear el lobby político “necesario” y
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Grupo financiero e industrial (FIG)
GRUPO FINANCIERO-INDUSTRIAL (FIG) - un conjunto de personas jurídicas que operan como empresas principales y subsidiarias o que han combinado total o parcialmente sus activos tangibles e intangibles (sistema de participación) sobre la base de un acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero para el propósito de la integración tecnológica o económica para la implementación de inversiones y otros proyectos y programas destinados a aumentar la competitividad y ampliar los mercados de bienes y servicios, aumentar la eficiencia de la producción y crear nuevos empleos.
El año de aparición de los primeros grupos industriales financieros en la Federación de Rusia debe considerarse 1994, el momento de la privatización a gran escala. La necesidad de mantener los vínculos económicos existentes, la puesta en común a largo plazo de recursos de capital y mano de obra para llevar a cabo ciertas actividades superó la tendencia a separar formalmente organizaciones previamente conectadas por el techo de una asociación de producción o incluso una empresa estatal.
El 5 de diciembre de 1993, el Presidente de la Federación de Rusia firmó el Decreto No. 2096 "Sobre la creación de grupos industriales y financieros en la Federación de Rusia" (actualmente ya no está en vigor), que aprobó el Reglamento sobre grupos industriales financieros y el procedimiento. para su creación. De acuerdo con los incisos 1 y 2 del Reglamento, las FIG fueron reconocidas como un grupo de empresas, instituciones, organizaciones, instituciones de crédito y financieras e instituciones de inversión registradas de conformidad con el Reglamento, cuya combinación de capital se llevó a cabo en la forma y en las condiciones previstas por el Reglamento. Los participantes de la FIG pueden ser cualquier persona jurídica, incluidas las extranjeras.
Se podrían crear FIG:
De forma voluntaria;
Consolidando por parte de un miembro del grupo los bloques de acciones de otros participantes adquiridos por él;
Por decisión del Consejo de Ministros: el Gobierno de la Federación de Rusia;
Basado en acuerdos intergubernamentales.
Fue con acuerdos intergubernamentales que se inició la creación y actividades de grupos industriales financieros. El 28 de marzo de 1994 se firmó en Moscú un Acuerdo entre el Gobierno de la Federación de Rusia y el Gobierno de la República de Kazajstán sobre los principios básicos de la creación de la Federación de Rusia. - grupos financieros e industriales kazajos; 9 de septiembre de 1994 en Almaty: Acuerdo entre el Gobierno de la Federación de Rusia y el Gobierno de la República de Kazajstán sobre la creación de un grupo financiero e industrial interestatal, etc.
La constitución de grupos industriales financieros con carácter voluntario o mediante consolidación accionarial se llevó a cabo mediante:
Creación por parte de los miembros del grupo de sociedades anónimas de tipo abierto en la forma prescrita por la legislación de la Federación de Rusia;
Transferencia por parte de los miembros del grupo de sus propios bloques de acciones de empresas e instituciones financieras incluidas en el grupo en gestión fiduciaria a uno de los miembros del grupo;
Adquisición por uno de los miembros del grupo de participaciones en otras empresas, así como de instituciones y organizaciones que pasen a formar parte del grupo.
El Consejo de Ministros - Gobierno de la Federación de Rusia, teniendo en cuenta la legislación antimonopolio de la Federación de Rusia, determinó el tamaño de los bloques de acciones, cuya transferencia a la gestión fiduciaria o adquisición condujo a la formación de grupos industriales financieros.
El uso de la frase "FIG" en el nombre de una empresa, institución u organización estaba permitido sólo en los casos en que el estado de este grupo estuviera confirmado mediante la inscripción correspondiente en el Registro de FIG de la Federación de Rusia.
Un rasgo distintivo de esta etapa de creación de grupos industriales financieros fue la posibilidad de introducir un elemento experto en el procedimiento de notificación de su creación. A pesar de que la FIG era por naturaleza una asociación ordinaria de personas jurídicas, la posibilidad de crearla podría depender de la conclusión positiva de un grupo de expertos interdepartamental creado por el Ministerio de Economía de la Federación de Rusia, el Ministerio de Finanzas de la Federación de Rusia y la Comisión Estatal de Certificación.
Los grupos financieros-industriales de conformidad con la Ley Federal de la Federación de Rusia del 30 de noviembre de 1995 No. 190-FZ "Sobre grupos financieros e industriales" sólo pueden crearse de dos maneras: adquiriendo acciones (acciones) entre sí en tal relación que conduce al surgimiento de un sistema de relaciones entre la principal y las subsidiarias, o la creación de una sociedad anónima especial (sociedad central) para la gestión del grupo industrial financiero. En el primer caso, los participantes de un grupo industrial financiero son las empresas principales y subsidiarias, en el segundo, la sociedad anónima y sus fundadores. La sociedad central se crea y registra antes de la creación del grupo industrial financiero de acuerdo con el procedimiento general.
Los grupos industriales financieros pueden incluir organizaciones comerciales y sin fines de lucro, incluidas las extranjeras, con excepción de las organizaciones (asociaciones) públicas y religiosas. Sin embargo, no se permite la participación de una persona jurídica en más de un grupo financiero e industrial. Entre los participantes del grupo industrial financiero, deben existir organizaciones que operen en la producción de bienes y servicios, así como bancos u otras organizaciones crediticias. Las sociedades mercantiles filiales y las empresas sólo pueden formar parte de un grupo industrial financiero junto con su empresa principal (empresa fundadora unitaria). Los participantes de la FIG pueden ser instituciones de inversión, fondos de pensiones y otros fondos no estatales, organizaciones de seguros, cuya participación está determinada por su papel para garantizar el proceso de inversión en la FIG.
El conjunto de personas jurídicas que forman un grupo industrial financiero adquiere dicha condición por decisión del Ministerio de Industria sobre su registro estatal. Para el registro estatal, la empresa central del grupo financiero-industrial (y cuando se crea un grupo financiero-industrial mediante participación mutua, los participantes del grupo financiero-industrial) presenta los siguientes documentos al organismo estatal autorizado:
Solicitud de creación de un grupo industrial financiero;
Acuerdo sobre la constitución de un grupo industrial financiero (con excepción de los grupos industriales financieros formados por las empresas principales y filiales);
Copias notariadas del certificado de registro, documentos constitutivos, copias de los registros de accionistas (para JSC) de cada uno de los participantes, incluida la empresa central del grupo industrial financiero;
Proyecto organizacional;
Documentos constitutivos notariados y legalizados de participantes extranjeros;
Conclusión del mapa.
El Gobierno de la Federación de Rusia podrá establecer requisitos adicionales para la composición de los documentos presentados. La decisión sobre el registro estatal de grupos industriales financieros se toma sobre la base del examen de los documentos presentados.
El acuerdo de creación de un grupo industrial financiero deberá determinar:
nombre de la figura;
El procedimiento y condiciones para el establecimiento de la empresa central de un grupo industrial financiero;
El procedimiento para la formación, alcance de facultades y demás condiciones para las actividades de la junta de gobernadores;
El procedimiento para realizar cambios en la composición de los participantes del grupo industrial financiero;
Volumen, procedimiento y condiciones de combinación de activos;
El objeto de la asociación de participantes;
Duración del contrato.
Otras condiciones las establecen los participantes en función de las metas y objetivos de la FIG y el cumplimiento de la legislación de la Federación de Rusia.
El proyecto organizativo de un grupo industrial financiero es un paquete de documentos presentados por la empresa central al organismo estatal autorizado y que contiene la información necesaria sobre las metas y objetivos, inversiones y otros proyectos y programas, los resultados económicos, sociales y de otro tipo esperados de del grupo industrial financiero, así como demás información necesaria para tomar una decisión sobre el registro.
El Registro Estatal de Grupos Industriales Financieros es un banco de datos unificado que contiene la información necesaria sobre el registro estatal de grupos industriales financieros. La composición de la información y la estructura del registro las determina el Gobierno de la Federación de Rusia.
La gestión y conducción de los asuntos de un grupo industrial financiero la lleva a cabo el Consejo Superior (cuando se crea un grupo industrial financiero mediante un sistema de participación) o una empresa central. La Junta de Gobernadores está formada por representantes de todos los participantes del grupo industrial financiero. El nombramiento de un representante en el consejo se realiza por decisión del órgano de dirección competente del participante del grupo industrial financiero. La competencia del consejo superior está establecida por el acuerdo sobre la creación del grupo industrial financiero.
La sociedad central del grupo industrial financiero toma decisiones sobre los asuntos de su competencia en la forma que establece la legislación sobre sociedades anónimas.
Podrán ser reconocidos como grupo consolidado de contribuyentes los participantes de grupos industriales financieros dedicados a la producción de bienes y servicios; también pueden mantener contabilidad, informes y balances resumidos (consolidados) de grupos industriales financieros; por las obligaciones de la empresa central que surgen como consecuencia de la participación en las actividades del grupo industrial financiero, sus participantes asumen la responsabilidad solidaria.
Las FIG tienen derecho a contar con apoyo estatal para sus actividades por decisión del Gobierno de la Federación de Rusia, y específicamente en:
a) compensación de la deuda de un participante del grupo industrial financiero cuyas acciones se venden en concursos de inversión (subastas) por el monto de las inversiones previstas por los términos de los concursos de inversión (subastas) para el comprador, la empresa central del mismo financiero grupo industrial;
b) otorgar a los participantes del grupo financiero-industrial el derecho de determinar de forma independiente los términos de depreciación de los equipos y la acumulación de cargos por depreciación con el uso de los fondos recibidos para las actividades del grupo financiero-industrial;
c) transferencia a la gestión fiduciaria de la empresa central de un grupo financiero-industrial de bloques de acciones de participantes de este grupo financiero-industrial asignados temporalmente al estado;
d) proporcionar garantías para atraer diversos tipos de inversiones;
e) concesión de préstamos de inversión y otros apoyos financieros para la ejecución de proyectos financieros de grupos industriales. Las autoridades estatales de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia tienen el derecho, dentro de su competencia, de proporcionar beneficios y garantías adicionales a los grupos industriales financieros. El Banco Central podrá otorgar a los bancos participantes de un grupo industrial financiero que realicen actividades de inversión en él beneficios que prevean una reducción de los encajes obligatorios y cambios en otras normas con el fin de incrementar su actividad inversora.
Un grupo industrial financiero se considera liquidado desde el momento en que expira el certificado de registro y se da de baja del registro.
La FIG se liquida en los siguientes casos:
La adopción por todos los participantes del grupo industrial financiero de una decisión de poner fin a sus actividades;
La entrada en vigor de una decisión judicial que invalida el acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero;
Una violación de la legislación de la Federación de Rusia durante la creación de un grupo industrial financiero establecido por decisión judicial que haya entrado en vigor legal;
Vencimiento del acuerdo sobre la creación de un grupo financiero-industrial, si no es prorrogado por los participantes del grupo financiero-industrial;
La adopción por parte del Gobierno de la Federación de Rusia de una decisión de rescindir el certificado de registro de un grupo industrial financiero debido al incumplimiento de sus actividades de los términos del acuerdo sobre su creación y el proyecto organizativo.
Las obligaciones de los participantes de un grupo industrial financiero de cumplir el acuerdo sobre la creación de un grupo industrial financiero en caso de su liquidación son válidas, ya que esto no contradice la Ley Federal ni el Código Civil de la Federación de Rusia.
Belov V. A.
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